Qu’est-ce que la loi sur les sociétés d’investissement ?

le Investissement Compagnie Acte de 1940 réglemente les fonds communs de placement et autres sociétés qui se livrent principalement à l’investissement, au réinvestissement et à la négociation de valeurs mobilières, et dont les propres valeurs mobilières peuvent être offertes à la public investisseur (15 USC §§ 80a-1 à 64).

Qu’est-ce que la Loi sur l’investissement ?

La loi sur les sociétés d’investissement de 1940 a été adoptée afin d’établir et d’intégrer un cadre réglementaire plus stable pour les marchés financiers à la suite du krach boursier de 1929. … le La loi détaille les règles et réglementations que les États-Unis investissement que les entreprises doivent respecter lorsqu’elles offrent et maintiennent des titres de produits d’investissement.

Qui fait l’investissement Compagnie La loi s’applique-t-elle ?

le Investissement Compagnie Acte s’applique à toutes les sociétés d’investissement, mais exempte plusieurs types de sociétés d’investissement du actela couverture. Les exemptions les plus courantes se trouvent dans les sections 3(c)(1) et 3(c)(7) de la loi et incluent les fonds spéculatifs.

Qu’est-ce que Investissement Loi sur les sociétés de 1940 faire?

Considéré comme l’un des éléments de réglementation les plus importants régissant le marché boursier américain, l’Investment Company Act de 1940 est une loi adoptée par le Congrès pour définir et réglementer les fonds communs de placement et les fonds à capital fixe ainsi que les fonds spéculatifs, les fonds de capital-investissement et les sociétés de portefeuille. .

Quelle est l’une des principales caractéristiques de l’Investment Compagnie Acte?

Société d’investissement Acte de 1940 La présente loi réglemente la organisation de sociétés, y compris des fonds communs de placement, qui se livrent principalement à l’investissement, au réinvestissement et à la négociation de valeurs mobilières, et dont les propres valeurs mobilières sont offertes à la public investisseur.

Comment appelle-t-on les sociétés d’investissement ?

Une investissement est également connue sous le nom de « société de fonds » ou « sponsor de fonds ». Ils s’associent souvent à des distributeurs tiers pour vendre des fonds communs de placement.

Un ETF est-il un fonds 40 Act ?

Les ETF sont un type de produit d’investissement négocié en bourse qui doit être enregistré auprès de la SEC en vertu de la loi de 1940 en tant que société d’investissement à capital variable (généralement appelée «fonds») ou en tant que fiducie d’investissement unitaire. … Les FNB plus récents, cependant, cherchent également à suivre les indices d’instruments à revenu fixe et de titres étrangers.

Qui est soumis à la loi sur les conseillers en investissement ?

Qu’est-ce qu’un conseiller en placement ? L’article 202(a)(11) de la Loi définit un conseiller en placement comme toute personne ou entreprise qui :  moyennant rémunération ;  est engagé dans l’entreprise de ;  fournir des conseils à des tiers ou émettre des rapports ou des analyses concernant des valeurs mobilières.

Que sont les fonds communs de placement 40 Act?

Un fonds de la loi ’40 est un véhicule d’investissement commun proposé par une société d’investissement enregistrée telle que définie dans la loi 1940 sur les sociétés d’investissement (communément appelée aux États-Unis la loi ’40 ou, dans certains cas, la loi sur les sociétés d’investissement (ICA). .

Qui gouverne les sociétés d’investissement ?

La SEC est l’agence fédérale chargée de superviser le secteur des valeurs mobilières, y compris l’enregistrement et la réglementation des sociétés d’investissement, des conseillers en investissement et des courtiers. Les offres de titres sont enregistrées auprès de la SEC, sauf si une dispense d’enregistrement est disponible.

Quel était l’objectif du Securities Act de 1933 ?

Le Securities Act de 1933 a deux objectifs fondamentaux : Exiger que les investisseurs reçoivent des informations financières et autres informations importantes concernant les valeurs mobilières proposées à la vente publique ; et. Interdire la tromperie, les fausses déclarations et autres fraudes dans la vente de titres.

Qu’est-ce que la loi sur la protection des investisseurs en valeurs mobilières de 1970 ?

Promulguée en 1970, la Securities Investors Protection Act, ou SIPA, visait à renforcer la confiance du public dans les marchés des valeurs mobilières en couvrant les clients en cas de pertes ou de défaillances imputables aux courtiers. … Le SIPC assure les investisseurs jusqu’à 500 000 $ avec des réclamations en espèces limitées à 250 000 $.

Les fonds 40 Act peuvent-ils vendre à découvert ?

Les fonds communs de placement sont réglementés par la Securities and Exchange Commission en vertu des dispositions de l’Investment Company Act de 1940. … Contrairement aux fonds spéculatifs peu réglementés, il est généralement interdit aux fonds communs de placement de s’engager dans des transactions à haut risque comme la vente d’actions à découvert.

Quelle est la meilleure société d’investissement ?

1. Roche noire. AUM : 7 318 milliards de dollars.
2. Le groupe d’avant-garde. AUM : 6,1 billions de dollars.
3. Groupe UBS. AUM : 3 518 milliards de dollars.
4. Fidélité. AUM : 3 319 milliards de dollars.
5. Conseillers mondiaux de State Street. AUM : 3 054 milliards de dollars.
6. Allianz. AUM : 2 530 milliards de dollars.
7. JPMorgan Chase. AUM : 2 511 milliards de dollars.
8. Goldman Sachs.

Quels sont les différents types de sociétés d’investissement ?

1. Sociétés d’investissement à capital variable :
2. Sociétés d’investissement à capital fixe :
3. (i) Fonds d’actions :
4. (ii) Fonds de revenu :
5. (iii) Fonds de croissance :
6. (iv) Liquidités :
7. (v) Fonds spéciaux :
8. (vi) Fonds indiciels :

Les sociétés d’investissement sont-elles réglementées ?

Les sociétés d’investissement opèrent dans un régime réglementaire large et sophistiqué conçu pour protéger les investisseurs et assurer des niveaux appropriés de gouvernance et de transparence.

Quels sont les 4 types d’investissements ?

1. Investissements de croissance.
2. Actions.
3. Biens.
4. Investissements défensifs.
5. En espèces.
6. Intérêt fixe.

Quelle est la fonction des sociétés d’investissement ?

Une société d’investissement est une entreprise de services financiers qui détient des titres d’autres sociétés uniquement à des fins d’investissement. Les sociétés d’investissement se présentent sous différentes formes : fonds négociés en bourse, fonds communs de placement, fonds du marché monétaire et fonds indiciels.

Comment fonctionne un fonds d’investissement ?

Comment fonctionnent les fonds ? Lorsque vous investissez dans un fonds, votre argent et celui des autres investisseurs sont regroupés. Un gestionnaire de fonds achète, détient et vend ensuite des placements en votre nom. Tous les fonds sont constitués d’un mélange de placements – c’est ce qui diversifie ou répartit votre risque.